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投资者教育

案例汇编

【监管案例】2024年第56期手机号码报备及核查不到位[2024-11-15]
【监管案例】2024年第55期办公及业务办理地点不合规[2024-11-11]
【监管案例】2024年第54期未严格履行任职考察主体责任[2024-11-11]
【监管案例】2024年第53期借他人名义挂靠客户并获取提成[2024-11-07]
【监管案例】2024年第52期为他人使用客户证券账户提供便利[2024-11-06]
【监管案例】2024年第51期对新开户投资者的回访流程滞后[2024-09-12]
【监管案例】2024年第50期支付给第三方平台的合作费用与收益挂钩[2024-09-11]
【监管案例】2024年第49期客户风险测评过程不规范[2024-09-06]

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