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投资者教育

案例汇编

【监管案例】2024年第61期利用未公开信息控制他人证券账户买卖股票[2024-11-29]
【监管案例】2024年第59期与无资质第三方合作并按比例分成[2024-11-26]
【监管案例】2024年第58期未按规定进行营业部负责人任免备案[2024-11-26]
【监管案例】2024年第57期向监管机构提交材料不准确、不完整[2024-11-15]
【监管案例】2024年第56期手机号码报备及核查不到位[2024-11-15]
【监管案例】2024年第55期办公及业务办理地点不合规[2024-11-11]
【监管案例】2024年第54期未严格履行任职考察主体责任[2024-11-11]
【监管案例】2024年第53期借他人名义挂靠客户并获取提成[2024-11-07]

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