1.基本情况
自2017年以来，针对融资融券业务投资者Q多次与某证券公司发生纠纷，该证券公司总部、分支机构先后多次与Q协商沟通，双方始终没能达成一致意见。为妥善化解纠纷，该证券公司向江苏省证券业协会（以下简称协会）提出纠纷调解申请，同时协调当地政府、公安、法院、检察院等多方力量共同参与纠纷处理，力争从根本上化解矛盾。
2.调解过程及结果
为推进纠纷化解，协会充分考虑地域和交通因素，试点采用“区域化”调解模式，委派距离投资者住所地较近的调解员赶赴现场开展调解。同时，结合前期当地政府等多单位沟通成果，以双方前期签署的融资融券业务合同为基础，进一步从证券专业、法律责任、社会后果等方面深入分析纠纷成因，逐渐明确纠纷双方权利和义务。通过数轮沟通协商，成功推动双方达成一致意见，签署调解协议书，并结合纠纷双方意愿共同向人民法院申请司法确认，由法院出具民事裁定书，确认调解协议书的法律效力，进一步提高了纠纷调解结果的权威性和可执行性，彻底化解该起持续多年的疑难纠纷，有效保障辖区证券行业正常经营秩序。
3.案例评析
本次纠纷顺利化解的关键在于充分发挥调解组织的公信力，借助当地政府等单位力量，有效搭建起符合投资者意愿的纠纷沟通平台，从而为后续沟通协商提供了坚实基础。同时，针对投资者调解意愿较弱、抱有迟疑态度的不利情形，协会及时安排邻近区域经验丰富的调解员现场调解，本着便利投资者的原则，以双方前期签署合同为基础，充分明确纠纷双方权利义务范畴，实现情、理、法三者相融合，成功获得了投资者、证券经营机构及当地政府多方共同认可，并创新形式，借助人民法院司法确认力量进一步巩固纠纷化解成果，结合法庭当庭宣判赋予调解协议更公正的法律效力，真正实现了“案结事了人和”，在保障投资者合法权益的同时有效维护社会稳定，共创证券行业健康发展生态。
